闽统〔2008〕56号
各设区的市统计局：
加强统计行政处罚案卷规范化建设是规范行政执法行为、推进依法行政、依法统计的重要举措，是统计行政机关完善自我约束监督机制的重要内容，对推进统计行政执法责任制，依法保障公民、法人和其他组织的合法权益等都具有十分重要的意义。为了进一步贯彻落实《行政处罚法》，规范行政执法行为，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》及我省的实施意见，我局制定了《福建省统计行政处罚案卷规范化暂行规定》，现予以公布，自公布之日起实施。各级统计机构应结合本地实际，认真学习宣传，切实贯彻执行，进一步提高统计执法水平。
附件：《福建省统计行政处罚案卷规范化暂行规定》
二○○八年四月七日
（此件发至县级统计机构）
福建省统计行政处罚案卷规范化暂行规定
一、立案审批方面
1、立案审批文书内容完整性
（1）案件来源：包括检查发现、举报、来信来访、移送；
（2）案情摘要：记明本案的有关基本情况，包括违法行为人、违法行为的事实、情节等；
（3）承办人意见：应当记明当事人可能违反的法律法规的名称、条款，建议立案查处的意见、2名承办人签名；
（4）承办机构意见：统计执法机构负责人说明应当立案的意见；
（5）审批意见：应当有统计机关负责人同意立案的批准意见、签名；
（6）签名：所有署名应当规范、明晰，使用全称；不得采用不易辨别的字体署名；
（7）日期：年、月、日应当书写完整。
2、立案审批程序的合法性
（1）一般程序或听证案件应当办理立案手续；
（2）立案的案件应有《立案审批表》；
（3）移送、举报、批示的案件应有相关案件来源材料；
（4）不得先处理后办理立案手续；
（5）不得有案不立或一案多立。
3、销案审批文书
（1）简述案情，应当证明调查取证的情况和结果；
（2）承办人意见：应当证明销案的理由和建议销案的意见、签名及日期；
（3）审批意见：应当有统计机关负责人同意销案的意见、签名及日期。
二、调查取证方面
（一）主要法律文书的内容
1、调查笔录：包括询问笔录、现场检查记录等：
（1）每份调查笔录只能对应一个被调查人；
（2）调查起止的时间、地点；
（3）被调查人的基本情况：应记载其姓名、性别、年龄、住址、电话、单位、职务等；
（4）调查内容：包括反映本案违法事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等，有关统计报表的上报情况及统计指标数据情况；
（5）被调查人意见：应有被调查人“以上记录（情况）属实”等类似的意见表示，并由被调查人逐页签名或盖章；
（6）调查笔录有修改的，应由被调查人在修改处加盖手印；
（7）被调查人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名统计执法人员以及在场见证人签名；
（8）笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载（使用专门告知书的除外）；
（9）笔录中应有调查人员出示《统计执法检查证》或《行政执法证》等有效证件的记载；
（10）调查笔录留有空白部分的，应注明“以下空白”或有“作废”标记。
2、先行登记保存证据文书
（1）先行登记保存证据通知书
①当事人的名称；
②登记保存的理由；
③登记保存物品的名称及数量、规格；
④登记保存物品的方式、期限和地点；
⑤当事人签名或盖章；
⑥行政机关印章及年、月、日。
（2）物品清单
①物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；
②应有两名执法人员签名；
③当事人拒绝签字的，应在清单上注明。
（3）先行登记保存证据审批文书
（4）物品处理通知书
①当事人的名称；
②物品处理意见；
③执法人员、当事人签名或盖章；
④行政机关印章及年、月、日。
（二）证据材料的内容
1、证据的合法性：指证据必须符合法律的要求，一是证据形式上的合法性，二是取得证据程序上的合法性。
2、证据的客观性：指证据应具有的客观存在性，即证据的形式和内容必须是客观的。
3、证据的相关性：证据要有双联系性，一是必须和案件联系起来，二是必须和当事人联系起来。
4、证据的完整性
（1）孤证一般不能作为定案的依据；
（2）单一案件，材料中应附有相应的统计报表制度；
（3）迟报、拒报案件应附有相应的统计报表催报单；
（4）具有《检查通知书》等书面告知材料；
（5）执法人员已出示行政执法检查证的记录；
（6）涉及对个人进行处理的，应有相关人员的身份证明材料。
5、统计报表、原始记录、统计台账、会计账簿、凭证等证据材料的要求
（1）证据材料的全面性、手续的完整性；
（2）同一案件中，同一统计指标在各个证据中数据应当一致；
（3）各个证据材料中，有关指标涉及的违法行为相关日期的年份及月份应有明确记载；
（4）提取证据材料时，应尽量取得原件；
（5）不能提取原件的，可取得复印件，复印的材料应当注明出处，并由当事人签注“与原件一致”的意见后签名并加盖公章。
三、适用法律方面
1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；
2、主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条款中；
3、法律、法规、规章应具体引用到条、款、项、目；
4、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；
5、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章及有关统计行政处罚自由裁量权的相关规定。
四、执法程序方面
1、在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；
2、在时间顺序上应按照实施行政处罚的步骤记载；
3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载；
4、行政处罚决定必须经统计行政机关负责人批准（本机关有授权的，可由统计执法检查队负责人审批）；重大行政处罚决定必须集体讨论决定；依法应由上一级统计行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
五、审查决定方面
（一）主要法律文书的审查
1、处理意见审批表
（1）初步处理意见：注明行政处罚告知书中拟予以的行政处罚种类和幅度，并由承办人提出处理建议，包括事实认定、行为定性、适用依据和处理意见。
（2）当事人陈述申辩情况：应根据当事人陈述申辩书的有关内容，针对提出的事实与理由，以及请求事项进行审查，并由审查人员出具陈述申辩情况审查意见书，对陈述申辩理由是否成立，是否采纳当事人的请求意见作出认定结论。
（3）当事人要求听证的，应根据听证情况，对听证要求进行审查，并由审查人员出具审查意见。
（4）承办机构意见：由统计执法机构负责人对本案的事实认定、情节轻重、申辩情况以及最终处理情况提出意见，并签名盖章。
（5）行政机关负责人审批意见：注明本机关负责人同意行政处罚的意见、签名及日期。
2、案件集体讨论记录：（1）时间、地点；（2）案由；（3）参加人员：包括主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及单位、职务；（4）承办人员汇报案情；（5）参加讨论人员的主要观点和意见；（6）结论性意见。
（二）行政处罚主体方面
1、实施处罚主体合法
（1）实施行政处罚的组织具有法定资格；
（2）实施行政处罚的主体经过当地人民政府确认；
（3）实施的行政处罚符合法定权限；
（4）主要法律文书中，印章使用符合规定，对外使用的文书必须使用统计行政机关的印章。
2、被处罚主体认定准确
（1）被处罚主体必须是依法成立，能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；在案卷中一般应有证明被处罚主体资格的材料（如企业营业执照等）；
（2）被处罚主体必须是违法行为的当事人；
（3）主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。
（三）案件处理情况
1、适用简易程序作出的行政处罚
实行简易程序处罚的案卷，只适用当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的案卷，具体标准是：
（1）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；（2）有当事人的基本情况；（3）有违法行为的具体时间、地点；（4）有证明违法行为的相关证据；（5）有罚款金额或警告内容；（6）有行政处罚依据(条、款、项、目)；（7）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；（8）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（9）有作出行政处罚决定的统计行政机关的名称和盖章；（10）有当场实施处罚的2名以上统计执法人员的签名或印章；（11）有作出行政处罚决定的日期；（12）有听取当事人陈述申辩的记录；（13）行政处罚决定应当当场作出，特别是现场检查记录和行政处罚决定书的制作时间应当一致；（14）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；（15）现场收缴罚款的有合法票据。
2、适用一般程序或听证程序作出的行政处罚
（1）告知和申辩：统计机关作出行政处罚决定前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：
①当事人的基本情况；②作出行政处罚的事实、理由和依据；③当事人享有的陈述权和申辩权；④对当事人作出行政处罚的种类和幅度；⑤统计机关的名称及印章和日期。
（2）听证：按照《行政处罚法》和《统计执法检查规定》，对个人处以2000元以上罚款、对单位处以20000元以上罚款或暂扣、吊销许可证等行政处罚的，当事人可以要求听证。
①应当制作行政处罚听证告知书，听证告知书的内容包括：当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条款，拟作出行政处罚的种类和幅度，当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限，行政机关的名称、地址、印章及日期。
②因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；但同时具有陈述申辩权。
③当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书应注明：当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章、日期等。
④听证公告：包括案由、听证的时间、地点，行政机关印章及日期。
⑤听证笔录 ：包括举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、当事人或代理人、案件调查人的姓名、性别、单位、职务、电话、住址等基本情况；当事人对案件涉及的事实、证据、陈述、申辩的内容；当事人、主持人、记录人和案件调查人分别签名。
⑥听证报告：包括案由；听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，及从轻、减轻或不予行政处罚的要求；主持人的意见和建议；签名、报告形成时间等。
（3）作出行政处罚决定：按行政处罚的法定批准权限进行审批。作出的行政处罚决定书应记载以下内容：
①当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、单位、职务、住址等基本情况；当事人是法人或其他组织的，要记载其单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；
②违反统计法律、法规、规章及统计制度的事实和证据；
③实施行政处罚的种类、幅度和依据；
④行政处罚的履行方式和期限；
⑤告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
⑥作出行政处罚决定的统计机关名称及印章；
⑦作出行政处罚决定的日期。日期以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准。
3、违法事实轻微，不需行政处罚的，可发出《责令改正通知书》，责成当事人进行整改。《责令改正通知书》内容包括：
（1）当事人的名称；
（2）违法事实；
（3）违反法律、法规、规章的名称及具体条、款、项、目；
（4）责令改正的内容及期限；
（5）行政机关印章及年、月、日；
（6）行政机关对当事人改正情况的复查记录。
六、送达与执行方面
（一）送达文书
主要是送达回证，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。主要内容包括：
1、送达文书的名称和文号；
2、受送达人的名称；
3、送达的时间、地点；
4、送达方式：代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；
5、送达机关印章；
6、2名以上送达人签名；
7、收件人签名、盖章。
（二）行政处罚执行
1、行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、通报通知书等；
2、行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款申请书和审批文书等；
3、行政处罚逾期不履行的，应有依法加处罚款，申请法院强制执行的文书等。
七、结案与归档方面
（一）结案
主要是履行结案审批手续。结案登记表内容包括：
（1）案件名称及案由；（2）立案时间及案件承办人；（3）处理意见；（4）行政处理行为的落实情况；（5）承办机构建议予以结案的意见；（5）本机关负责人同意结案的审批意见及签名。
（二）立卷归档
1、行政处罚案件实行一案一卷制度，一案一号；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷；
2、案卷卷面应当统一；卷内目录填写规范；所有文书中存一份正本；
3、卷内材料排列有序；卷内文书可选择下列两种顺序排列：
（1）行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；
（2）所有案卷材料按照办案时间顺序排列。
4、卷内材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；
5、不能随文书装订立卷的证据应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋中注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；
6、装订整齐，纸张无破损，大小规格统一；
7、破损文书应修补或复制；文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；
8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。
主题词：统计 行政处罚 规范 通知